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營口港遭大股東干擾運作 董事長司政等4人吃警示函

2019年11月17日 11:59來源:未知手機版

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中國經濟網北京11月13日訊 中國證監會網站今日公布了4份中國證券監督管理委員會遼寧監管局行政監管措施決定書顯示,遼寧證監局對營口港務股份有限公司(以下簡稱“營口港”,600317.SH)開展現場檢查,發現公司在規范運作方面存在問題。

中國證券監督管理委員會遼寧監管局行政監管措施決定書(〔2019〕22號)顯示,營口港在規范運作方面存在問題,同時存在關聯方隱性非經營性占用公司資金問題。具體表現為以下幾個方面:

一、公司規范運作方面

(一)公司在業務管理方面喪失獨立性

遼寧港口集團有限公司(以下簡稱“遼港集團”)通過事業部賦能管理模式,對公司業務實行“穿透式”管理。通過賦權事業部等方式,將上市公司所屬分、子公司分別劃歸集裝箱事業部、散雜貨事業部、滾裝事業部、開發建設事業部等四個事業部進行管理,上市公司喪失對相關業務管理權。

(二)公司在財務管理方面缺乏獨立性

遼港集團財務部干預公司會計基礎工作,部分會計基礎工作需請示遼港集團方可開展。上市公司進行利潤分紅亦需遼港集團審批。遼港集團的資金歸集制度,限制了上市公司資金使用自主權。在財務管理的其他方面,遼港集團下發的管理文件很大程度上損害了上市公司投資、融資、資產處置及對外擔保等方面的自主決定權。

(三)公司在人員管理方面缺乏獨立性

財務負責人的選任實行委派制,由遼港集團委派(推薦)和管理,損害了管理層、經營層對相關管理人員的提名權及任命權。在事業部賦能管理模式下,事業部所屬單位間人員調整由事業部自行審批,向人力資源部報備,公司不行使相應人事管理權。勞動合同管理較為混亂,公司部分高管人員仍與營口港集團簽訂勞動合同,勞動關系不清晰。

(四)公司部分管理部門缺乏獨立性

在遼港集團層面成立人力資源共享中心,負責營口港集團單位間具體人事政策的落實工作。人力資源共享中心人員及領導均由公司人力資源部組成。同時將公司個別職能部門與集團職能部門合并,存在機構混同問題。

二、關聯方通過財務公司隱性非經營性占用上市公司資金

營口港將日常經營資金歸集至營口港務集團財務有限公司(以下稱財務公司),由財務公司進行集中收付。營口港作為財務公司的成員單位,為財務公司提供了絕大部分的流動性來源,其中2017年末歸集資金16.95億元,占財務公司歸集資金的43.74%,從財務公司獲取貸款3億元。2018年末歸集資金30.43億元,占財務公司歸集資金的73.68%,獲取貸款4.5億元。資金貢獻率與從財務公司獲得的貸款比率嚴重失衡。在相應年份,公司向財務公司歸集大量資金,同期財務公司資金無法覆蓋公司貸款需求,客觀上促使公司從外部金融機構進行融資。

三、其他方面的問題

(一)應收賬款壞賬計提比例偏低

公司自2002年1月16日上市以來,壞賬準備計提的扣除單項金額重大單獨計提壞賬準備的應收賬款部分,始終按照應收賬款余額的0.5%計提壞賬準備,遠低于同行業同地區上市公司壞賬計提比例。

(二)信息披露存在的問題

截至2019年3月25日,營口港集團財務有限公司董事長張振宇(任職時間:2015年12月28日至2018年7月12日擔任董事;2018年7月13日至今,擔任董事長),同時擔任營口港股份有限公司財務總監(任職期間:2013年4月26日至2019年4月22日),截止目前張振宇已經不再擔任公司財務總監,但在公司2018年年報中,第八節董事、監事、高級管理人員的員工情況,第二部分現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況中在股東單位任職情況,未披露相關情況。

根據《上市公司現場檢查辦法》第二十一條規定,遼寧證監局對營口港做出如下監管措施決定:對營口港采取責令改正的行政監督管理措施。營口港應立即停止并糾正上述違規行為。采取切實有效措施恢復并保持上市公司獨立性,嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律、法規要求開展公司規范運作。杜絕任何形式的關聯方非經營性資金占用。結合公司業務特點準確理解、運用會計準則提高會計基礎工作水平。嚴格遵守《上市公司信息披露管理辦法》、交易所自律規則等履行信息披露義務。營口港應在收到本決定書之日起30日內向遼寧證監局報送整改報告。并按照相關規定做好信息披露工作。

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